根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有（）。Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见Ⅲ．是否同意承销债券发行，是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌Ⅳ．是否同意设立专项计划、发行资产支持证券Ⅴ．规章和自律规则以

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

B.对外出具财务顾问专业意见

C.对外提交备案材料

D.对外披露相关文件

E.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

B.发审委意见回复报告

C.举报信核查报告

D.会后事项专业意见

E.对首次申报文件的补充披露

B.年度资产管理报告

C.持续督导报告

D.公司年报

B.投行业务负责人

C.质控负责人

D.内核负责人

B．②③①

C．②①③

D．③①②

B．质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

C．证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行

D．证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效

E．本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

B．证券公司投资银行类业务的合规是指在公司合规部门管理体系下，通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施，履行对投资银行类业务合规风险的控制职责

C．证券公司应当对投资银行类业务承做实行分类管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外

D．证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

B．履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

C．投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

D．投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

E．投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞

B．内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过

C．证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作

D．质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立

E．证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序