以下（）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

A．①②③④⑤

B．②③④⑤⑥

C．①②③④⑥

D．①②④⑤⑥

以下()属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是()。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

A．王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B．王某为证券公司高级管理人员

C．王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D．王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A．合规部门对王某负责

B．合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C．证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D．合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是()。

A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D.王某督促该证券公司进行专项检查

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露 B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

下列人员不得担任证券交易所负责人的是()。

A.甲某3年前被解除证券公司高级管理人员职务。

B.乙某4年前没解除证券登记结算机构负责人职务。

C.丙某6年前被撤销律师资格。

D.丁某3年前被撤销证券公司从业人员资格。

某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例，甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体系展开了讨论，甲说：“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次：第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说：“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法，下列选项正确的是( )。

A．甲正确，乙不正确

B．乙正确，甲不正确

C．甲乙都不正确

D．甲乙都正确