下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务

A.经营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

B．客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C．客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D．证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

A. 股票

B. 公司债券

C. 政府债券

D. 汇票

Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款

Ⅱ.给予警告

Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理

Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性

B．考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C．对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D．对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

此题为判断题(对，错)。

下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有 Ⅰ、公司有重大违法行为 Ⅱ、公司上一年度发生严重亏损 Ⅲ、公司未按公司债券募集办法履行义务 Ⅳ、公司擅自改变公司债券所募集资金昀用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》