A.公开推介或者变相公开推介
B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
D.推介本机构设立或负责募集的私募基金
第1题
B.公开推介或者变相公开推介
C.推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
第2题
A.《证券投资基金法》
B.《股权投资基金管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
第3题
B.自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式
C.直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金托管机构
D.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构,向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为
第4题
B.基金管理人在投资者确认阶段,需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判,谈判基金合同和附属文件
C.基金路演期,基金管理人撰写基金私募备忘录
D.基金管理人与基金投资者确定募集结束日期,传阅最终文件并签署基金合同和附属文件,按照基金合同的约定履行出资义务
第5题
B.基金托管人与基金管理人形成相互合作、相互监督、相互制衡的关系
C.股权投资基金要求强制托管
D.在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职责
第6题
B.发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉
C.履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序
D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
第7题
B.母基金的收益率通常比其主要投资类型(创业投资基金和并购基金)的平均收益率低
C.母基金的风险低于单只股权投资基金,因此,母基金的经风险调整后收益更高
D.股权投资母基金通过分散投资降低了风险
第8题
B.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞
C.夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金
第9题
B. 不得向基金份额持有人承诺收益
C. 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D. 不得公平的对待其管理的不同基金财产
第10题
B.基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估
C.股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量
D.基金资产净值通过基金资产总值除以基金总份额获得
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