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[单选题]

下列符合《内控指引》规定的有（）。Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
（1）股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
（2）股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
（3）股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
（4）股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
（5）股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。
（6）除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管人托管
发布时间：2022-01-02
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第1题

根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人( )等主要环节的始终。

Ⅰ.资金募集

Ⅱ.投资研究

Ⅲ.投资运作

Ⅳ.运营保障和信息披露

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第2题

A．负责参与制定于自身职责相关的业务制度和操作流程

B．负责严格执行相关制度规定

C．负责组织开展监督检查

D．负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改

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第3题

《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定，公司内控制度应力求全面、完整，至少在()作出安排。

A.公司层面

B.公司下属部门及附属公司层面

C.公司各业务环节层面

D.公司各管理层面

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第4题

根据 《中央企业全面风险管理指引》，企业制定内控措施，应包括的内容有( )。

A、建立内控批准制度

B、建立重大风险预警制度

C、建立聘请注册会计师审计检查制度

D、建立重要岗位权力制衡制度

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第5题

此题为判断题(对，错)。

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第6题

A．正确

B．错误

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第7题

决定全部或部分执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定的金融机构应在()前，完成对新内控制度实施前已与本机构建立业务关系客户的风险等级的重新确认工作。

A、2013年12月31日

B、2015年1月1日

C、2015年6月30日

D、2015年12月31日

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第8题

根据《企业内部控制审计指引》的规定，下列说法正确的有( )。

A．评价内部控制的有效性是企业董事会的责任，对内部控制的有效性发表审计意见是注册会计师的责任

B．注册会计师应当对财务报告内部控制的有效性发表审计意见

C．为了节约审计资源，注册会计师可以对同一家企业提供内控咨询的同时为其提供内部控制审计服务

D．注册会计师应当对非财务报告内部控制的重大缺陷，在内部控制审计报告中增加捕述段予以披露

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第9题

根据《企业内部控制审计指引》的规定，下列说法正确的有（ ）。

A.评价内部控制的有效性是企业董事会的责任，对内部制的有效性发表审计意见是注册会计师的责任

B.注册会计师应当对财务报告内部控制的有效性发表审计意见

C.为了节约审计资源，注册会计师可以对同一家企业提供内控咨询的同时为其提供内部控制审计服务

D.注册会计师应当对非财务报告内部控制的重大缺陷，在内部控制审计报告中增加描述段予以披露

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第10题

根据《企业内部控制审计指引》的规定，下列说法正确的有（ ）。

A.评价内部控制的有效性是企业董事会的责任，对内部制的有效性发表审计意见是注册会计师的责任

B.注册会计师应当对财务报告内部控制的有效性发表审计意见

C.为了节约审计资源，注册会计师可以对同一家企业提供内控咨询的同时为其提供内部控制审计服务

D.注册会计师应当对非财务报告内部控制的重大缺陷，在内部控制审计报告中增加描述段予以披露

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