A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
第1题
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
第2题
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
第3题
A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
B、 基金从业人员取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司的任何岗位工作
C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能
D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
第4题
A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
B.无论在职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息
C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益
D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息
第5题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A、不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第7题
B、应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
C、应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
D、应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
第8题
A.基金职业道德属于道德范畴,并不具有较强的规范性特征,一般不具备完整的规范结构
B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
第9题
A. 已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员,应认真履行各项义务,不得擅自离岗
B. 该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
C. 该员工的做法并未不妥,不牵涉到违反职业道德
D. 该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
第10题
B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
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