A.督察长
B.总经理
C.股东
D.独立董事
第3题
A、根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第4题
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
第9题
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
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