A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第5题
A、基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系,包括制度、日常操作流程
B、建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制,加强对员工在制度和流程方面的培训
C、建立适当的人力资源政策,避免核心人员流失
D、强化对制度和流程有效性的稽核
第7题
下列()是封闭式基金面临的风险。 Ⅰ、市场风险 Ⅱ、管理能力风险 Ⅲ、技术风险 Ⅳ、巨额赎回风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
Ⅰ、确定公司风险管理总体目标
Ⅱ、制定公司风险管理战略和风险应对策略
Ⅲ、审议重大事件、重大决策的风险评估意见
Ⅳ、组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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