重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
找答案首页 > 全部分类 > 财会类考试
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在基金公司面临的操作风险中,以下不属于制度和流程风险管理方法的是()。

A.基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系,包括制度、日常操作流程

B.建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制,加强对员工在制度和流程方面的培训

C.建立适当的人力资源政策,避免核心人员流失

D.强化对制度和流程有效性的稽核

查看答案
更多“在基金公司面临的操作风险中,以下不属于制度和流程风险管理方法的是()。A、基金公司应该建立合”相关的问题

第1题

基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利,并承担相应的义务。关于公司股东必须承担的

义务以下说法错误的是( )。

A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资,不得以任何形式占有、转移公司资产

B、严格执行信息传递和保密制度,不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益

C、熟悉监管要求和公司的制度安排,尊重管理层人员及其他专业人员的人力资本价值

D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料

点击查看答案

第2题

在基金公司的具体机构设置中,产品审批委员会所议事项不包括( )。A、讨论、制定公司产品战略B、审

在基金公司的具体机构设置中,产品审批委员会所议事项不包括( )。

A、讨论、制定公司产品战略

B、审核具体产品方案,评估产品运作风险

C、制定、修订公司的估值政策及程序

D、根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级

点击查看答案

第3题

基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利,并承担相应的义务。以下属于公司股东必须承

担的义务的是( )。

A、投票表决

B、履行出资义务

C、监督经营活动

D、查阅信息资料

点击查看答案

第4题

基金管理公司在设立子公司时,要认清自身基础定位,结合自身资源禀赋,遵循监管要求,梳理完善母

子公司组织架构,坚持以公募基金为主业,以( )为原则,避免母子公司同业竞争、盲目发展。

A、专业化、特色化、差异化

B、专业化、全面化、同质化

C、公平化、局部化、高质化

D、公平化、服务化、效益化

点击查看答案

第5题

风险管理作为公司的标志与文化,代表着公司管理层对基金投资者的承诺,公司管理层应始终把风险

控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺,这体现基金公司在风险管理中应当遵循( )原则。

A、最高性

B、全面性

C、独立性

D、适时性

点击查看答案

第6题

针对具体业务部门,公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩,使

风险控制具有客观性和可操作性,这体现基金公司在风险管理中应当遵循( )原则。

A、定性和定量相结合

B、互相配合

C、独立性

D、权责匹配

点击查看答案

第7题

关于监事和监事会,以下说法错误的是( )。A、基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事B、

关于监事和监事会,以下说法错误的是( )。

A、基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事

B、监事会向董事会负责

C、法规要求监事会成员中应该包括职工监事,由全体员工民主选举和罢免

D、监事会有权监督检查公司财务状况

点击查看答案

第8题

基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利,并承担相应的义务。以下属于公司股东享有的

权利的是( )。

A、收益分配权

B、长期投资的理念

C、尊重公司的独立性

D、按时出资

点击查看答案

第9题

公司的统一性和完整性原则主要体现在( )。Ⅰ.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策

公司的统一性和完整性原则主要体现在( )。

Ⅰ.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性

Ⅱ.在董事会层面,在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立

Ⅲ.在经理层层面,在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策,不受他人干预,不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

Ⅳ.在公司文化层面,应当构建公司自身的企业文化,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第10题

基金收入中的利息收入主要包括( )。A.债券利息收入B.资产支持证券利息收入C.存款利息收入D.买入返

基金收入中的利息收入主要包括( )。

A.债券利息收入

B.资产支持证券利息收入

C.存款利息收入

D.买入返售金融资产收入

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案