A.基金公司应该建立合规、适用、清晰的日常运作制度体系,包括制度、日常操作流程
B.建立前、后台或关键岗位间职责分工和制约机制,加强对员工在制度和流程方面的培训
C.建立适当的人力资源政策,避免核心人员流失
D.强化对制度和流程有效性的稽核
第1题
义务以下说法错误的是( )。
A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资,不得以任何形式占有、转移公司资产
B、严格执行信息传递和保密制度,不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益
C、熟悉监管要求和公司的制度安排,尊重管理层人员及其他专业人员的人力资本价值
D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料
第2题
在基金公司的具体机构设置中,产品审批委员会所议事项不包括( )。
A、讨论、制定公司产品战略
B、审核具体产品方案,评估产品运作风险
C、制定、修订公司的估值政策及程序
D、根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级
第4题
子公司组织架构,坚持以公募基金为主业,以( )为原则,避免母子公司同业竞争、盲目发展。
A、专业化、特色化、差异化
B、专业化、全面化、同质化
C、公平化、局部化、高质化
D、公平化、服务化、效益化
第5题
控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺,这体现基金公司在风险管理中应当遵循( )原则。
A、最高性
B、全面性
C、独立性
D、适时性
第6题
风险控制具有客观性和可操作性,这体现基金公司在风险管理中应当遵循( )原则。
A、定性和定量相结合
B、互相配合
C、独立性
D、权责匹配
第7题
关于监事和监事会,以下说法错误的是( )。
A、基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事
B、监事会向董事会负责
C、法规要求监事会成员中应该包括职工监事,由全体员工民主选举和罢免
D、监事会有权监督检查公司财务状况
第9题
公司的统一性和完整性原则主要体现在( )。
Ⅰ.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
Ⅱ.在董事会层面,在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立
Ⅲ.在经理层层面,在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策,不受他人干预,不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
Ⅳ.在公司文化层面,应当构建公司自身的企业文化,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
基金收入中的利息收入主要包括( )。
A.债券利息收入
B.资产支持证券利息收入
C.存款利息收入
D.买入返售金融资产收入
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