A.自我介绍
B.出示基金销售人员身份证明
C.出示基金从业资格证明
D.以上都是
第1题
此题为判断题(对,错)。
第2题
此题为判断题(对,错)。
第3题
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
第4题
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
第5题
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
第7题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意()事项。
Ⅰ、有效识别投资者身份
Ⅱ、向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ、了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
第8题
A. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
B. 《证券投资基金销售适用性指导意见》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
第10题
B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C.不得违规对投资者做出盈亏承诺
D.对不同投资者违规收取不同费率的费用
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