A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
B. 《证券投资基金销售适用性指导意见》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
第1题
Ⅰ. 信息管理平台建设
Ⅱ. 账户管理制度
Ⅲ. 投资管理能力
Ⅳ. 销售人员能力
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
第3题
A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
第4题
A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
第5题
A. 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B. 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用
C. 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D. 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
第6题
A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
第7题
A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
第8题
A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
第9题
A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
第10题
A. 基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
B. 基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
C. 基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
D. 基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
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