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[单选题]

下列关于基金销售机构职责的说法,错误的是()

A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料

D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

答案
C、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
解析:C项说法错误,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额
更多“下列关于基金销售机构职责的说法,错误的是()”相关的问题

第1题

下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()

A.未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务

B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D.为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分

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第2题

下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是( )。

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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第3题

下列关于基金销售机构的职责规范的说法,错误的是()。

A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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第4题

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是( )。

A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗

B.通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行

C.保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递

D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年

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第5题

下列关于私募基金外包服务的说法,错误的是( )。

A:外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任

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第6题

下列关于募集行为的说法,错误的是( )。

A、募集方式包括基金管理人自行募集

B、募集方式包括委托基金销售机构募集

C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任

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第7题

A.决议的执行职责

B.宏观决策的职责

C.监督检查的职责

D.经营管理职责

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第8题

A.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

B.按照规定开设基金财产的资金账户

C.安全保管基金财产

D.按照规定召集基金份额持有人大会

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第9题

A.监视列车运行状态、候车乘客动态,确保列车正常运行,乘客人身安全

B.有权对本班车站内的保洁、商铺人员、施工人员等进行管理

C.巡视车站TVM、AGM的运作情况

D.若发现异常情况及时采取措施或与车控室联系

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第10题

A.内部审计部门应当评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况

B.至少每年一次评估资本规划的执行情况

C.至少每年两次评估资本充足率管理计划的执行情况

D.检查资本管理的信息系统和数据管理的合规性和有效性

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