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第3题
已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格,应在资格证书失效前()内,向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A、两个月
B、三个月
C、六个月
D、一年
第4题
第5题
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
第6题
A. 两个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
第7题
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。()
A.对
B.错
第8题
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。()
A.正确
B.错误
第9题
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。()
A.正确
B.错误
第10题
申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送()。
A. 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照(副本)
B. 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证(副本)”
C. 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D. 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”
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