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下列不属于公司建立、应用和维护的非法集资风险监测预警机制的是()

A.业务监测

B.资金监测

C.舆情监测

D.人员往来监测

答案
A、业务监测
更多“下列不属于公司建立、应用和维护的非法集资风险监测预警机制的是()”相关的问题

第1题

A.高度重视涉嫌非法集资资金交易监测预警工作

B.加大对风险高发领域的监测预警力度

C.创新非法集资资金交易监测手段

D.妥善处理非法集资可疑交易线索

E.-

F.-

G.A、D为单独工作要求章节

H.-

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第2题

A.法人负责

B.董事负责

C.分级落实

D.全面落实

E.-

F.-

G.-

H.-

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第3题

A.识别

B.评估

C.控制

D.监测报告

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第5题

关于防范非法集资工作的风险管理与风险预警,以下说法错误的是()
A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系

B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度

C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制

D.各保险机构要创新风险监测预警方法,主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警

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第6题

A.未依照法定程序经有关部门批准

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众募集资金

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第7题

银行业金融机构应按照()的原则,建立健全非法集资监测预警工作机制,明确具体责任部门和人员,落实工作责任。
A.“一案四问责”原则

B.法人负责与分级落实相结合

C.“内控优先”原则

D.全面风险管理与合规管理相结合

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第8题

A.研判

B.分析识别

C.预警

D.上报

E.-

F.-

G.-

H.-

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第9题

A.员工

B.客户

C.机构

D.部门

E.-

F.-

G.-

H.-

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第10题

非法集资资金异动监测预警工作遵循以下原则()
A.落实责任、分工合作

B.属地管理、分级负责

C.全面监测、应报尽报

D.以上都是

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