A.合规性评价的频次和实际可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化,以及组织以往绩效的变化而变化
B.所有的合规性义务均需定期予以评价
C.不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正,则不合规项需要升级为不符合
D.尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
第1题
A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
第2题
A.综合性规划一般不需要进行环境影响评价
B.规划环境影响评价应当包括公众参与的相关内容
C.专项规划实施后,应进行规划环境影响的跟踪评价
D.专项规划报送审批前,应编制环境影响篇章或者说明
第3题
A.综合性规划一般不需要进行环境影响评价
B.规划环境影响评价应当包括公众参与的相关内容
C.专项规划实施后,应进行规划环境影响的跟踪评价
D.专项规划报送审批前,应编制环境影响篇章或者说明
第4题
A、综合性规划一般不需要进行环境影响评价
B、专项规划环境影响报告书应当包括环境影响评价结论
C、专项规划实施后,应进行规划环境影响的跟踪评价
D、专项规划报送审批前,应编制环境影响篇章或者说明
第5题
A.综合性规划一般不需要进行环境影响评价
B.规划环境影响评价应当包括公众参与的相关内容
C.专项规划实施后,应进行规划环境影响的跟踪评价
D.专项规划报送审批前,应编制环境影响篇章或者说明
第6题
A.《民法通则》规定,当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的,另一方有权要求履行或者采取补救措施,并有权要求赔偿损失.这一法条体现了法的指引作用
B. 一富家子弟在闹市飙车将一行人撞死,在围观的人群中有人说,肇事者应当以危害公共安全罪论处.围观者的言论体现法的评价作用
C.一建筑商为承包某工程,便向主管该项目的市领导张某送去五万元的“见面钱”,张某义正词严地对建筑商说,你这种行为是行贿,我不能接受.这体现了法的预测作用
D.某私营煤矿的矿主因违规开矿发生重大矿难,被法院以重大安全事故罪判处有期徒刑六年.这体现了法的教育性作用
第7题
A. 检查商业银行出具的不可撤销贷款承诺是否已纳入到该银行对相关客户的整体授信管理体系
B. 检查商业银行是否制定规章制度以明确出具贷款承诺的审批权限和审批程序
C. 检查商业银行对申请人的资信情况是否进行调查,审查申请人的内部管理是否规范,经营情况.信用评价是否满足该银行授信要求
D. 如果是个人贷款承诺.则审查建设项目的依法合规性
第8题
A.法的规范作用是基于法的规范性特征进行考查的,而法的社会作用是基于法的本质、目的和实效进行分析的
B.法的规范作用也称"法律的功能",可以分为指引作用、评价作用、预测作用、强制作用和教育作用
C.一个法律制度要么具有规范作用,要么具有社会作用,二者不能同时具有
D.法律不仅在维护统治阶级方面有重要作用,而且在执行社会公共事务方面也有重要作用
第9题
B.涵盖环保、健康、安全、质量法律法规的清单和法规文本,内容全面、完整。
C.每半年开展一次合规性评价,当组织内外部环境、法律法规及集团要求发生变化时,重新开展合规性评价。
D.按照程序文件要求开展合规性评价并保存相关记录
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