A.通知审计委员会存在潜在问题
B.要求详细审查相关ID的审计日志
C.记录结果并对使用共享ID的风险作出解释
D.联系安全经理,要求从系统中删除这些ID
第1题
A.该公司最有可能采用矩阵制组织结构
B.该公司企业文化类型最有可能为人员导向型
C.该公司专家的权力主要源于影响企业的战略决策与实施过程
D.该公司属于高端服务行业,也可采用平衡计分卡作为绩效考评工具
第2题
第3题
A.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》,因为金龙没有公平对待所有的客户
B.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》,因为与高财富个人客户相比,金龙优先对待了机构客户
C.他们的行为没有违反中国注册金融分析师《准则》
D.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》,因为一般个人客户不应收到这家新公司的研究报告,原因是这只股票不适合他们
第5题
美林证券是一家国际金融管理及咨询公司,总体客户资产超过1万亿美元,在为个人与小型企业提供金融咨询与管理服务中处于领导地位。作为一个投资银行,它已成为国际上最大的股票和债券承销人,也是企业、政府、机关、个人的战略性咨询者,同时还运作着世界上最大的共同基金集团之一。
美林证券的主要业务:
投资银行:美林证券是为企业、机关、政府提供全球咨询与金融服务的市场主导者。强大的关系网管理、创新、产品开发、持久而不可逾越的道德标准已推动美林证券在投资银行产业中首屈一指。美林证券的国内与国际业务容量超过所有竞争对手。
并购:美林证券是并购交易中的领导性咨询公司,是在美国和全球完成并购的西方顶尖级顾问公司之一。自1995年以来,美林证券已为1100桩交易提供咨询服务,交易值超过1.2万亿美元。美林证券为客户提供各种不同类型的战略性服务,其中包括预先反并购策略,销售,收购,剥离财产,使母公司收回子公司全部股本使之脱离,以及合资企业的服务。美林证券的并购专家可根据客户的战略性需要提供不同的专家建议。他们与美林证券其他行业的专家密切合作以满足客户的需求。
金融期货与选择权:美林证券金融期货与选择权部通过运用利率、股票和金融衍生产品帮助相关客户进行风险管理与投资决策。美林证券不断完善公司在世界范围的资本市场资源以便为美林证券的客户提供综合策略。
企业销售:美林证券通过由850多种行业组成的国际化销售力量,提供给机构投资人广泛的产品与服务。机构客户部门负责美林证券与机构投资人的业务关系,其中包括大型的企业、养老基金、金融机构、政府机关以及在国际上持有主要投资资产的商人。
问题:投资银行的主要业务有什么?
第6题
经济状况 | 概率 | 预期收益率 | ||||
国库券 | 股票C | 股票D | 市场组合 | C、D组合 | ||
繁荣 | 0.1 | 8.0% | 50.0% | -20.0% | 43.0% | |
高涨 | 0.2 | 8.0% | 35.0% | -10.0% | 29.0% | |
正常 | 0.4 | 8.0% | 20.0% | 0.0% | 15.0% | |
复苏 | 0.2 | 8.0% | -2.0% | 14.7% | 1.0% | |
萧条 | 0.1 | 8.0% | -22.0% | 28.0% | -13.0% | |
期望收益率R | ||||||
标准差σ | ||||||
标准离差率V |
上述资料中,股票C属于高科技产业,是一家电子公司;股票D属于采矿业,主要从事金矿开采。华光财务公司还持有“指数基金”,它包括公开交易的所有股票,代表市场的平均收益率。根据上述资料,请回答下列问题:
(1)为什么国库券的收益与经济状态无关?为什么股票C的收益率变动与经济状况变动成同方向变化,股票D的收益率变动与经济状况变动成反方向变化?
(2)计算不同方案的期望收益率,并填入上表中的R行空白处。
(3)王红知道仅仅依靠期望收益率进行投资选择是不够的,还必须进行风险分析。而且客户是一个风险规避者。衡量投资风险的一个重要指标是标准差,试计算不同方案的标准差并填入上表中的σ行空白处。
(4)衡量风险的另一个指标是标准离差率,试计算不同方案的标准离差率,并填入上表中的V行空白处。将标准差σ与标准离差率V进行对比,如果发生矛盾,试分析王红将以哪种标准为主?
第7题
B.客户询问犹豫期时间,即多久之内可以全额把保费退还给他
C.这是一个高净值的客户,却想要在一个小型金融管理公司开立账户
D.客户表现得不关心指定年金合同谁是受益人
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