A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D.客户身份识别是一个持续的过程
第1题
B.质押合同自双方签订之日起生效
C.发起人持有的本公司的股份自公司成立起3年内不得设质
D.质权实现时.有限责任公司的其他股东有优先购买权
第2题
A.协助制定法律/合规政策
B.开展法律/合规培训和教育项目
C.不需要接受内部审计部门的检查
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
第3题
A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化
D.合规风险与操作风险内涵相同
第4题
A、熟悉法律法规等行为规范
B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
D、不得欺诈客户
第5题
B.经全体共同共有人同意
C.全体共有人约定经三分之二以上共有人同意即可
D.应当经占份额二分之一以上的按份共有人同意
第6题
A. 中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B. 《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C. 《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D. 《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
第7题
A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。
第8题
A、应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B、进行不正当关联交易
C、营造合规经营的制度文化环境
D、培养从业人员的合规与风险意识
第9题
A.应该牢固树立合法合规经营的理念
B.进行不正当关联交易
C.具备风险控制优先的意识
D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
第10题
A.应当牢固树立合法合规经营的理念
B.进行不正当关联交易
C.具备风险控制优先的意识
D.培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
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