A.内部审计部门
B.业务部门
C.高级管理层
D.内部审计部门、内控管理职能部门
第2题
B.业务部门
C.高级管理层
D.内部审计部门、内控管理职能部门
第5题
A. 调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任;
B. B.审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任,并对本人签署的意见负责;
C. C.贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任;
D. D.放款操作人员应当对操作性风险负责;
E. E.高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任
第7题
A.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
D.商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
第9题
B.有效控制
C.奖惩
D.责任追究
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