中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定,下面表述错误的是()。
A.合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设,合规风险监管的理念应当与时俱进,监管方法需要不断改进
D.商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
第1题
法律与合规风险爆发会给企业带来多方面的负面影响,引发的违规成本主要有( )。
A.操作风险、声誉风险
B.监管惩罚、负面评价、经济损失
C.监管惩罚、负面评价、声誉风险
D.A和B
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第2题
一般来讲,信息系统的安全需求通过表格的形式记录,系统安全需求包含( )三个部分的详情。
A.管理性、操作性、技术性
B.管理性、操作性、控制性
C.管理性、实施性、技术性
D.控制性、操作性、技术性
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第3题
近年来,我国金融业信息化取得了迅速的发展,关于我国金融业信息化发展的现状以下描述不正确的是( )。
A.银行系统在全国建成了多城市的金融通信网络,支持同城资金清算、银行卡信息交换、管理信息等
B.证券系统与信息产业部联合共建的中国金融数据通信帧中继骨干网已经覆盖全国大多数城市
C.证券业信息化的物理系统建设已经基本完成,正在系统升级与深入应用,部分主流券商的数据大集中已经接近完成,开始进入了整体应用阶段
D.在人民银行卫星通信系统上开发应用了全国证券报价交易系统,使全国的证券交易形成了一个统一、公平、合理的市场
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第4题
在瞬息万变的市场格局和经济环境中,风险随时都可能降临,危机管理是金融机构不可回避的挑战,以下说法错误的是( )。
A.金融机构处理危机的能力和效果有可能进一步提高金融机构的声誉,也有可能将声誉毁于一旦
B.声誉危机管理规划给金融机构创造了增加值
C.金融机构应当不仅在其内部广泛传播价值理念,也应当将这种价值观延续到其合作伙伴、客户、服务商等,并在整个经济和社会环境中,树立富有责任感并值得信赖的积极形象
D.以上都是
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