A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.增加公司的募集资金
第1题
近年来,监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法,正确的是()。
A.通过某咨询公司以委托理财的名义,从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元,获利2000万元
B.接受客户王某的全权委托,选择、买卖证券
C.李某有2亿元资金用于股票投资,为吸引大客户李某,答应对李某股票买卖的损失弥补50%
D.通过公开发行债券筹集2亿元资金,并进行证券买卖
第2题
A.加强证券公司监管,规范证券公司行为
B.防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力
第3题
A.某证券公司保安阻止证监局工作人员进行现场检查
B.证监局派出工作人员王某对某上市公司进行调查,被该上市公司拒绝
C.监管机构工作人员在询问某证券公司有关情况时,因涉及该证券公司商业秘密,被询问人员拒绝回答
D.某商业银行在监管机构查询其客户的账户时,该商业银行予以拒绝
第4题
是指银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为,它是金融行业监管体系的重要组成部分。
A.国家监管
B.银行监管
C.证券监管
D.基金监管
第5题
是指银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为,它是金融行业监管体系的重要组成部分。
A.银行监督
B.证券监管
C.基金监管
D.市场监管
第6题
证券公司的监管方式一般分为谨慎性监管和经营活动监管两类。其中经营活动监管的内容主要有()。
A.资本充足性监管
B.投资者保险和补偿计划
C.金融产品的交易方式及资产组合限制
D.信息披露和企业安全性
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