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[多选题]

按照《商业银行并表管理与监管指引》规定,商业银行监事会是并表管理的内部监督机构,履行的职责不包括以下哪些()

A.督促董事会对银行集团及各附属机构公司治理和经营管理情况进行监督,并督促整改

B.对商业银行并表管理机制建设情况和运行有效性进行监督

C.审批和监督有关并表管理的重大事项,并监督其实施

D.监督并确保高级管理层有效履行并表管理职责

答案
CD
更多“按照《商业银行并表管理与监管指引》规定,商业银行监事会是并表管理的内部监督机构,履行的职责不包括以下哪些()”相关的问题

第1题

A.三

B.五

C.十

D.十五

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第2题

按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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第3题

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求, 下面说法不正确的是: ()。

A.内部审计应当既对业务经营部门, 也对负责市场风险管理的部门进行

B.商业银行的内部审计部门应当定期( 至少每年一次) 对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价

C.审计部门对市场风险进行的内部审计报告应当直接提交给监事会

D.市场风险管理部门应当跟踪检查改进措施的实施情况, 并向董事会提交有关报告

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第4题

按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,市场风险内部审计报告应当直接提交给( ),并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

A.董事会

B.监事会

C.总行行长

D.党委会

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第5题

按照《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指按照()规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,由行政机关、有关部门任命(推荐任命、聘用)的银行业金融机构董(理)事、监事及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。

A. 《中华人民共和国劳动合同法》

B. 《中华人民共和国商业银行法》

C. 《中华人民共和国银监法》

D. 《中华人民共和国合同法》

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第7题

按照《商业银行并表管理与监管指引》规定,定性监管主要是针对银行集团的__等因素进行审查和评价()
A.公司治理

B.内部控制

C.操作风险

D.防火墙建设

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第8题

A.集团稳定计划

B.集团恢复计划

C.集团服务计划

D.集团压力计划

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第9题

按照《商业银行并表管理与监管指引》规定,集中度风险是指在银行集团并表基础上源于同一或同类风险超过银行集团__一定比例直接或间接形成的风险敞口()
A.资本成本

B.资本总额

C.资本净额

D.资本流入

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第10题

银监会《商业银行表外业务风险管理指引》所称表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计入资产负债表内,不形成现实资产负债,但有可能引起:

A.损益变动的业务

B.资产变动的业务

C.负责变动的业务

D.利润变动的业务

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