A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
第1题
B.每季
C.每半年
D.每年
第5题
B.指定高级管理人员,建立专门团队,明确处置权限和职责。
C.按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息
D.实时关注分析舆情,动态调整应对方案
第6题
B.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施。
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第9题
A.业务性质
B.规模
C.管理水平
D.复杂程度
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