第2题
A. 审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否
B. 正确
C. B、按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字
D. C、负责重要岗位人员的审批工作
E. D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查
第3题
A. 审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否
B. 正确
C. B、按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字
D. C、负责重要岗位人员的审批工作
E. D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查
第9题
合规管理部门的独立性主要要素是()。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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