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[多选题]

重空凭证使用过程中应注意的风险点有()

A.未经批准,严禁将本人保管的重空凭证交与他人保管、使用

B.严禁将空白或签发要素(含签章)不全的重空凭证交与客户或者其他人员。

C.严禁代客户申请、购买、签收、保管重空凭证。

D.严禁擅自手工填制应机打重空凭证、重打重空凭证,严禁将应联机打印的重空凭证进行脱机打印

答案
ABCD
更多“重空凭证使用过程中应注意的风险点有()”相关的问题

第1题

不属于重要空白凭证管理应重点关注的风险因素的是()。

A. 保管。主要表现为从上级行调入重要空白凭证后未及时入账或未及时入凭证库(箱)保管

B. 出售凭证。主要表现为内部人员代客户购买、保管重要空白凭证

C. 应客户要求抹账。主要表现为将操作正确且记账成功的业务,应客户要求做抹账处理

D. 密码器管理。主要表现为空白密码器未入库(箱)保管,使用未逐份销号

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第2题

以下哪些属于广东农信社对重要空白凭证上缴的风险控制()

A. 注意现金头寸调动的保密性,禁止向无关人员透露任何相关信息

B. 现金管理中心应对其辖下网点现金调拨单上加盖的印章与预留印章进行严格的一致性校对

C. 营业期间,应对已领用物品箱的实物进行不定期的清点核对,保证账实相符,及时发现问题

D. 库房管理应坚持"双人管库,同进同出",库房钥匙应坚持"库钥分管,平行交接"的原则

E. 重要空白凭证交接双方在监控录像下当面点收清楚,办理交接手续,做到手续清楚、责任分明、有据可查

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第3题

各分行应重点防控客户服务经理出借操作员号、越权代客服务,代客操作、业务审核流于形式等风险;重点关注客户服务经理在柜内柜外角色的转换过程中现金、空白重要凭证、有价单证及相关重要物品等的保管和交接管理()
A.正确

B.错误

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第4题

贵金属销售过程中应注意哪些风险点()

A. 投资金条销售前务必确认两系统牌价一致,否则易造成多收或少收客户资金

B. 选择正确的BGL账户进行输机并确保金额无误

C. 配货及交货必须坚持双人负责制

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第5题

A.居住信息

B.职业信息

C.贷款汇总信息

D.学历信息

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第6题

分批建仓有利于防控风险、保证收益,实施过程中要注意 “四个点”,即( )。

A、成本点

B、止损点

C、止盈点

D、历史高点

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第7题

要全面理解风险的含义,应注意以下几点()。

A.风险是与人们的行为相联系的

B.客观条件的变化是风险的重要成因

C.风险是指可能的后果与目标发生的负偏离

D.必须从后果的角度来系统认识风险

E.尽管风险强调负偏离,但实际中也存在正偏离

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第8题

开立单位结算账户时,应关注哪些风险点?

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第9题

开立单位存款证明要注意的风险点是什么?

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第10题

对小企业进行信用风险分析时,应关注( )等风险点。

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