A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待客户原则
D.专业胜任原则
第3题
B.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
C.挪用客户交易资金或理财产品
D.擅自更改客户交易指令
第7题
A. 专业胜任
B. 合法合规
C. 公开公正
D. 诚实信用
第9题
B.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分摊
C.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
E.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益
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