A.客户身份信息、资料
B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
D.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
第1题
A.责令金融机构停业整顿
B.吊销其营业执照
C.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
第2题
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户有效身份证件过期的
C.客户利用非柜面方式办理资金划转的
D.客户风险等级较高的
第3题
此题为判断题(对,错)。
第4题
A. 金融机构为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份,并留存身份证明文件复印件;
B. 金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件;
C. 对于留存的客户身份资料,金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年;
D. 对于客户的交易记录,金融机构应当自交易记账当年计起至少保存5年。
第5题
A. 中国银行业监督管理委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国反洗钱监测中心
第7题
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. B.中国人民银行当地分支机构
C. C.公安机关
D. D.金融监管机构
第9题
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国证监监督管理委员会
C.中国保险监督管理委员会
D.国家外汇管理局
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