不断健全呆帐核销管理制度，规范审核程序，做好风险与防范，防止利益输送行为（）

证券公司开展定向资产管理业务需（ ）。 A．坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 B．应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 C．投资风险由证券公司和客户共同承担 D．采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

外包机构应具备（），切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

加强反腐败体制机制创新和制度保障，要健全()体系，完善惩治和预防腐败、防控廉政风险、防止利益冲突、领导干部报告个人有关事项、任职回避等方面法律法规，推行新提任领导干部有关事项公开制度试点。

A、领导干部职权

B、审计监督

C、反腐倡廉法规制度

D、政务公开

为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（ ）的利益，（ ）应当依法建立风险准备金制度。

A.基金份额持有人；基金管理人

B.基金份额持有人；基金托管人

C.基金管理人；基金托管人

D.基金托管人；基金管理人

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 资产隔离制度

B. 集中交易制度

C. 内部审计制度

D. 公平交易制度

在风险管理不健全、制度实施不严格的情况下，投机者受利益驱使，极易利用自身的实力、地位等优势进行市场操纵等违法、违规活动。（ ）

此题为判断题(对，错)。

下面说法正确的是:

A.商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突

B.董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应，防止绩效考核过于注重短期投资收益表现，而不考虑长期投资风险

C.负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩

D.为避免潜在的利益冲突，商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工，以及相关职能适当分离

为防止利益受损或者财务风险，事业单位应该加强债务管理和监控，做好还本付息的安排。( )

A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C、保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系