A.客户
B.账户
C.机构
D.-
E.-
F.-G.-H.-
第1题
A.金融机构总部
B.中国反洗钱监测分析中心
C.当地安全机关
D.当地公安机关
第3题
A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产
B.以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
第4题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
Ⅰ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ 保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ 所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ 证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ 不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第5题
A5万,5000
B10万,1万
C20万,1万
D50万,5万
第6题
第7题
A.20、1
B.10、1
C.20、10
D.10、20
第8题
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
第9题
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
第10题
A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以客户为名义持有人,登记于证券持有人名册
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
C.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,按照自己的意见办理
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票,证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
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