A.全员征信合规教育轮训情况
B.征信内控问责情况
C.征信法规制度遵守情况
D.非现场监管涉及内容的真实性
第1题
A. 银行业监督管理机构有权询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
B. 银行业监督管理机构有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
C. 银行业监督管理机构不能对银行业金融机构的文件、资料采取封存措施
D. 银行业监督管理机构有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
第2题
A. 中国人民银行实行行长负责制
B. 货币政策委员会属于中国人民银行的派出机构
C. 中国人民银行的分支机构根据中国人民银行的授权,维护本辖区的金融稳定,承办有关业务
D. 中国人民银行设立的货币政策委员会在国家宏观调控、货币政策制定和调整中,发挥重要作用
第6题
B.商业银行资金交易员超越权限范围进行交易
C.商业银行理财产品收益率未达到预期收益,从而对银行声誉产生影响
D.由于清算人员过失造成客户证券清算资金未能及时入账
第8题
人民银行B分行在对R银行现场检查中发现,单位客户L是某市场营销管理有限公司(账号:6231******2886),注册资金10万元,经营范围主要是从事市场营销管理。L公司账户资金转入后当日或在此后几日内分多笔提现,且每笔金额大多为49000元,2007年7月共转入5笔,金额842300元,分19笔提现,金额合计845000元。其中:2007年7月6日和7日,本市的M广告策划有限公司(开户行:本市商业银行X支行,账号:7730******3590)分2笔各10万元转入L公司账户,L公司皆于同日以“差旅费”名义分2笔各49000元提现;7月10日,M广告策划有限公司再转入42300元,同日L公司以“差旅费”名义提现49000元。2006年7月21日,本市N科技有限公司(开户行:本市商业银行X支行,账号:6321******2758)转入L公司账户30万元后,L公司同日以“差旅费”名义提现3笔、7月24日提现2笔,每笔各49000元;7月25日,N科技有限公司又转入L公司账户30万元,同日,L公司提现2笔各49000元,7月26日提现49000元,7月27日提现2笔各49000元,7月28日提现2笔各30000元,7月31提现2笔,分别为30000元和20000元。
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