人民银行B分行在对R银行现场检查中发现,单位客户L是某市场营销管理有限公司(账号:6231******2886),注册资金10万元,经营范围主要是从事市场营销管理。L公司账户资金转入后当日或在此后几日内分多笔提现,且每笔金额大多为49000元,2007年7月共转入5笔,金额842300元,分19笔提现,金额合计845000元。其中:2007年7月6日和7日,本市的M广告策划有限公司(开户行:本市商业银行X支行,账号:7730******3590)分2笔各10万元转入L公司账户,L公司皆于同日以“差旅费”名义分2笔各49000元提现;7月10日,M广告策划有限公司再转入42300元,同日L公司以“差旅费”名义提现49000元。2006年7月21日,本市N科技有限公司(开户行:本市商业银行X支行,账号:6321******2758)转入L公司账户30万元后,L公司同日以“差旅费”名义提现3笔、7月24日提现2笔,每笔各49000元;7月25日,N科技有限公司又转入L公司账户30万元,同日,L公司提现2笔各49000元,7月26日提现49000元,7月27日提现2笔各49000元,7月28日提现2笔各30000元,7月31提现2笔,分别为30000元和20000元。
回答问题:
第3题
A.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现场检查立项审批表,列明检查对象、检查内容、时间安排等内容,经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。
B.现场检查时,检查人员不得少于2人,并应向被检查单位出示现场检查通知书。
C.现场检查后,中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书,送达被检查机构。
D.现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。
第7题
A.某证券公司保安阻止证监局工作人员进行现场检查
B.证监局派出工作人员王某对某上市公司进行调查,被该上市公司拒绝
C.监管机构工作人员在询问某证券公司有关情况时,因涉及该证券公司商业秘密,被询问人员拒绝回答
D.某商业银行在监管机构查询其客户的账户时,该商业银行予以拒绝
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!