《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。

A. 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C. 是证券公司的正式员工

D. 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。

A. 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C. 是证券公司的正式员工

D. 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。 A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C．是证券公司的正式员工 D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于 ( )个小时。

A、l0

B、20

C、30

A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则

B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内

C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

D.暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（ ）。 A．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为()①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

证券经纪人在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业时，可以从事的行为有( )。

A.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务

D.为客户之间的融资提供中介、担保