第3题
A.前台交易人员
B.后台人员
C.市场风险管理人员
D.中台监控人员
第4题
A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
第6题
A.实质性审查制度
B.强制性信息披露
C.证券业协会监管
D.基金公司自律
第7题
A.实质性审查制度
B.强制性信息披露
C.证券业协会监管
D.基金公司自律
第9题
A实质性审查制度
B强制性信息披露
C证券业协会监管
D 基金公司自律
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