A.重点领域部门
B.重要岗位员工
C.重大事件
D.全部员工
第1题
A. 建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规绩效考核制度
D. 建立违规整改制度
第2题
A.网点投诉处理过程弄虚作假
B.拒不执行总行对分行间服务争议作出的处理意见
C.因分支行存在过错或处理不当导致网点投诉问题长期得不到解决,且客户针对同一问题投诉5 次以上
D.网点投诉处理不当,引发客户强烈不满引发声誉风险
第4题
A.内控管理部门组织人员对各评价组提交的资料进行审议,对发现问题进行全面复核。
B.评价计分的主要依据是非现场测试所获得的证据。
C.在进行评价计分时,应紧扣关键的内部控制环节和控制要点,对评价发现事项、问题作适当的分类、汇总和合并后计分,以突出评价重点和精简计分工作量。
D.评价计分由内控管理部门集中组织人员进行计分。
第5题
A.内控合规管理控制评价
B.内控制度执行评价
C.监察监督控制评价
D.问题整改控制评价
第8题
A. 健全性、合理性、有效性
B. 健全性、合法性、有效性
C. 完备性、合理性、有效性
D. 及时性、合规性、有效性
第10题
A.正确
B.错误
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