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展业原则是指银行为客户办理外汇业务时,需遵循的原则,包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性,审慎办理外汇业务。---运营部()

A.了解客户

B.了解业务

C.尽职审查

D.及时报告

答案
ABC
更多“展业原则是指银行为客户办理外汇业务时,需遵循的原则,包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性,审慎办理外汇业务。---运营部()”相关的问题

第1题

各项外汇业务展业规范是银行在办理各项具体外汇业务中需自律遵守的一般要求。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

银行在为客户办理信贷业务时,应核实客户的真实身份,应采取哪些措施()

A.审核相关证明文件和资料

B.到相关部门查询客户身份信息和资料

C.实地查看

D.了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为

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第3题

银行采取强化审查措施可排除风险提示特征的,应审慎为客户办理外汇业务()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

银行的外汇买卖业务遵循的原则是______。
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第5题

某银行客户经理在为客户办理业务的过程中,违反了“监管规避”原则的行为是( )。

A.为客户设计外汇结构

B.建议客户利用关联企业委托贷款规所得税

C.建议投资国债(免利息税)

D.为客户设计用汇计划

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第6题

商业银行经营外汇业务时,常遵循的原则是( )。

A.保持空头

B.保持多头

C.扩大买卖价差

D.买卖平衡

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第7题

某银行客户经理在为客户办理业务的过程中,违反了“监管规避”原则的行为是( )。

A.为客户设计外汇结构

B.建议客户利用关联企业委托贷款规避所得税

C.建议投资国债(免利息税)

D.为客户设计用汇计划

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第8题

( )属于某银行客户经理在为客户办理业务的过程中违反“监管规避”原则的行为。

A.为客户设计外汇结构

B.建议客户利用关联企业委托贷款规避所得税

C.建议投资国债(免利息税)

D.为客户设计用汇计划

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第9题

办理远期外汇买卖业务时,客户需与农行签订()。

A. 《中国农业银行远期结售汇业务主协议》

B. 《中国农业银行客户衍生交易主协议》

C. 《人民币对外汇衍生交易主协议》

D. 《中国农业银行客户远期/掉期外汇买卖业务主协议》

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