A.金融机构在与客户业务关系存续期间.客户身份资料发生变更的.应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后.客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
C.金融机构破产和解散时.应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门
D.金融机构在进行客户身份识别.认为有必要时.可以向公 安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
第1题
B、被询问人发现询问笔录有遗漏或差错的,可以要求补充或者更正。
C、被询问人确认笔录无误后,应当签名或盖章。
D、询问时根据实际情况需要可以不做询问笔录。
第3题
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上50万元以下
第4题
A、指导、部署金融业反洗钱工作
B、参与制定银行业金融机构反洗钱规章
C、接受单位和个人对洗钱活动的举报
D、审查新设银行业金融机构
第5题
B.在人行第15号公告发布后.LPR是贷款市场报价利率
C.贷款基础利率每日根据15家报价行的报价.综合计算后于对外公布
D.贷款市场报价利率每月20日(遇节假日顺延.下同)更新公布
第6题
A. 各级行管理机构应协助国家有关部门,对有关资金交易账户进行核查
B. 反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内,在AMLS“核查管理登记”中进行登记。
C. 涉及国家秘密的核查,另行登记。
D. 涉及国家秘密的核查,因保密需要,不进行登记。
第7题
B.制定反洗钱内部操作流程和控制措施
C.对工作人员进行反洗钱培训
D.自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管
第8题
A.某银行向当地人民银行报告了客户张三的可疑交易报告,称张某向美国大量汇款
B.某省人民银行对张三的可疑交易活动进行反洗钱调查,发现张三有继续向美国转款的迹象
C.在对张三进行反洗钱调查时,调查人员发现张三有通过福建某地下钱庄向美国转款的迹象
D.在对张三的A账户进行反洗钱调查时,张三突然提出将调查未涉及到的B账户资金转往美国
E.在对张三进行反洗钱调查时,张三提出将被调查账户的资金转给境内李四账户,而李四账户是福建某地下钱庄操控账户
第9题
A. 接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训,了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求
B. 遵循“了解你的客户”(KYC.原则,对不能正确确认客户身份的业务,拒绝办理并向有关领导或部门报告
C. 对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务,都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责
D. 建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密,除法律有明确规定外,不允许向任何第三方及客户本人透露
第10题
A、具有良好的化学稳定性和机械强度,热稳定性也较理想
B、进入膜装置前要预处理去除悬浮物和胶状物
C、适用于六价铬浓度较高的废水
D、可实现物料循环,出水可直接回用到清洗槽
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