A.制定核心管理制度
B.建立反洗钱工作责任制
C.建立严格的考核、评估和内部审计制度
D.建立反洗钱培训宣传制度
E.建立配合反洗钱调查制度和保密制度
第1题
B.建立反洗钱工作责任制
C.建立严格的考核、评估和内部审计制度
D.建立反洗钱培训宣传制度
E.建立配合反洗钱调查制度和保密制度
第2题
A.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分体现
C.确保风险管理体系的有效性
D.以上都是
第3题
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件
E.中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件
第4题
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件
E.中国人民银行规定的其他审慎性条件
第5题
A.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B.建立健全监事会为核心的监督机制
C.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
D.确保风险管理体系的有效性
E.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
第6题
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件
E.中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件
第7题
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件
E.中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件
第8题
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.信誉良好,近3年内未发生损害客户利益的事件
E.中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件
第9题
第10题
A.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保商业银行盈利目标的实现
C.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
D.确保风险管理体系的有效性
E.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
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