A.风险制约
B.合规操作
C.双线控制
D.换手监督
第1题
A. 依法合规也是银行的价值增值活动
B. 依法合规是商业银行经营内在规律的要求
C. 依法合规与改善公司治理机制、加强风险管理具有同样的重要性和紧迫性
D. 依法合规是单纯的成本负担
第3题
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
第4题
A. 制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C. 对商业银行合规风险管理进行日常监督
D. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第5题
A. 合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B. B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C. C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D. D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
第7题
A. 合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B. 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C. 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D. 合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第9题
A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度
第10题
A. 风险管理活动和经营管理活动是一个概念
B. 经营管理与风险管理的出发点和具体形式是相同的
C. 风险管理从理论到实践都开始向以企业经营风险为管理对象的方向转变
D. 风险管理贯穿于企业经营过程的始终
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