A.评估操作风险和内部控制
B.损失事件的报告和数据收集
C.关键风险指标的监测
D.新产品和新业务的风险评估
E.内部控制的测试和审查
F.操作风险的报告
第2题
A.商业银行操作风险管理程序的有效性;
B.商业银行监测和报告操作风险的方法,包括关键操作风险指标和操作风险损失数据;
C.商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施;
D.商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序;
E.商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性;
第4题
A. 在操作风险的日常管理方面,对风险管理委员会负最终责任;
B. 负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程;
C. 全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;
D. 为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等;
第6题
A. 指定专人负责操作风险管理,其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程;
B. 根据本行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施;
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性;
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
E. 监测所有风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
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