A.内部控制的建设部门
B.内部控制的执行部门
C.内部控制的设计部门
D.内部控制的风险识别部门
第1题
A.独立原则是要求内部控制的监督、评价部门要有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
B.审慎原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
C.有效原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
D.经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标
E.全面原则要求渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节覆盖所有的部门和岗位
第4题
A.独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层
B.经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标
C.全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
D.审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
第5题
A.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查
B.内部控制应当以防范风险,审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
C.内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正
D.内部控制的监督,评价部门应当独立于内部控制的建设,执行部门,并有直接向董事会,监事会和高级管理层报告的渠道
第6题
A.独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层
B.经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标
C.全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
D.审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
第7题
A.独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层
B.经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标
C.全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查
D.审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求
第8题
A.监事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
B.监事会应当与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系
C.监事会对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营活动,以及董事、高级管理人员的工作表现,进行监督与测评
D.跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作
E.监事会有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险
第9题
A.监事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
B.监事会应当加强与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系
C.监事会对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营活动,以及董事、高级管理人员的工作表现,进行监督与测评
D.跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作
E.监事会有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险
第10题
A.监事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
B.监事会应当与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系
C.监事会对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营活动,以及董事、高级管理人员的工作表观,进行监督与测评
D.跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作
E.监事会有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险
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