此题为判断题(对,错)。
第3题
A、发起人符合法定人数
B、有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
C、股份发行、筹办事项符合法律规定
D、发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过
第4题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他 对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是( )。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
第5题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
第6题
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。代销或者包销协议应当载明的事项有()
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期
Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法
A.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
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