A.模糊测评法
B.集体讨论法
C.概率分析法
D.问卷调查法
第1题
A.I+II+III
B.II+III+IV
C.I+II+IV
D.I+II+III+IV
第7题
A.运用权重法
B.以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估
C.金融机构对每一基本要素及其风险子项进行赋值,逐一对照风险子项进行评估
D.建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的映射规则,以确定每个客户的具体风险评级
第9题
A.原则14~17从全面检查评估、及时纠正整改、监管合作和信息沟通等方面对监管者在流动性风险监管方面的职责提出了具体要求
B.原则2~4提出了银行流动性风险信息披露要求,通过使市场参与者获得必要信息,以便对银行流动性风险管理和流动性风险水平进行恰当评价,发挥市场约束的作用
C.原则5~12对流动性风险计量和管理的主要内容、方法、技术和工具提出了要求,涵盖现金流预测、融资管理、抵押品管理、流动性资产储备管理、压力测试、应急计划和日间流动性管理等
D.原则1统领性地提出了流动性风险管理和监管的基本要求
第10题
A、定性分析和定量分析相结合是常见的评估方法之一
B、通过确定和调整客户可接受的风险水平,来帮助客户做出客观评估
C、评估内容涵盖了客户财务状况、投资经验、投资风险、投资目标和风险承受能力五大模块
D、根据风险偏好类型和程度,客户可划分为保守型、稳健型、平衡性、成长型和进取型
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