A.中国亚利公司与A公司是委托代理关系,A公司不承担1000万元无法收回的风险
B.中国A公司与英国B公司之间是委托代理关系,A公司是委托人,B公司是受托人
C.英国B公司是英国吉力公司的债权人,可以自己的名义对英国吉力公司行使1000万元的债权
D.如中国A国际保理公司根据英国B国际保理公司提供的信息,对吉力公司开出的信用额度是800万元,而亚利公司仍与吉力公司达成1000万元的贸易,中国A保理公司仍需对超出的200万元承担担保责任
第1题
关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法正确的是():
A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的,可以不提交内控合规部门审查
B.交易发起部门直接报批交易的,应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序
C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,应会签本级行内控合规部门后报送
D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
第2题
A.交易对手是关联方的,该交易即属于关联交易,交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查
B.所有的关联交易均需提交审查
C.关联交易由风险管理部门进行审查
D.依交易有权审批机构不同,交易发起部门提交审查的流程也不相同
第4题
A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方
B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查
C.按要求进行关联交易信息备案
D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息
第5题
在内控合规管理信息系统中,由()填报关联交易信息:
A.内控合规部门
B.关联方信息收集部门
C.交易发起部门
D.信息中心
第6题
A.交易发起部门有权直接审批
B.与关联自然人交易金额在30万元以下,与关联法人交易金额在我行最近一期经审计净资产的 0.5%以下
C.交易属我行日常业务,且按一般商业条款进行
D.交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会
第7题
A.交易双方均需进行备案报告
B.向总行内控与法律合规部备案
C.分支机构的交易发起部门,应在交易审批后10个工作日内备案
D.总行的交易发起部门,应在交易审批后5个工作日内备案
第8题
负责识别交易对手是否为我行关联方的是():
A.交易发起部门
B.风险管理部门
C.内控合规部门
D.关联方信息收集部门
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