A.未经授权在公众网发布新产品研发规划
B. 在客户营销过程中谈论尚属保密范围的信息
C. 未经批准以建设银行员工名义在微博上发布理财产品消息。
D. 接受外单位的业务咨询向其传送有关财务数据
第1题
A. 擅自在其他经济实体中兼职
B. 经批准兼职但领取兼职工资
C. 参与有偿中介或代理活动
D. 以自己名义,在工商部门注册登记企业
E. 在他人的公司中投资入股。
第2题
A. 泄露国家秘密或建设银行商业秘密给,建设银行利益和声誉造成损害
B. 利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、虚增存款、调剂库存
C. 私刻、盗用银行或客户印章,私自留存银行废止印章
D. 使用自己的银行卡在ATM取款
第3题
A.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查
B.内部控制应当以防范风险,审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
C.内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正
D.内部控制的监督,评价部门应当独立于内部控制的建设,执行部门,并有直接向董事会,监事会和高级管理层报告的渠道
第5题
B.《员工从业禁止性规定》
C.《员工交易行为管理规定》
D.《员工手册》
第6题
A. 接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训,了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求
B. 遵循“了解你的客户”(KYC.原则,对不能正确确认客户身份的业务,拒绝办理并向有关领导或部门报告
C. 对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务,都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责
D. 建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密,除法律有明确规定外,不允许向任何第三方及客户本人透露
第7题
B.每年召集两次以上反腐倡廉专项工作牵头和协办部门有关会议,指导、督促分管部门、单位开展工作。
C.监督检查党风廉政建设责任制落实情况,定期向领导班子和主要负责人报告抓落实的情况;
D.对职责范围内发生的大案、要案、典型案件,要按照有关规定和要求支持、指导、协调查处;
E.E教育管理好配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员,防止发生违纪违法和不廉洁问题;
F.
G
第8题
A.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求
B.内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系
C.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,并由全体人员参与
D.内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理者外,任何人不得拥有不受内部控制的权力
第9题
A.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求
B.内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系
C.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,并由全体人员参与
D.内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理者外,任何人不得拥有不受内部控制的权力
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