A. 分红宣传工作不到位,部分地方及行业媒体关注但未被外部披露的合规风险事件,导致客户投诉增加,客户流失。
B. B.股金档案管理不规范,造成股金档案遗失。
C. C.部分转股后,资格股剩余股数以及投资股股数必须符合规定的最低股数。
D. D.批量转股日前,未确认所有股金账户的转股标志均已通过股金账户信息修改交易完成修改,导致批量转股全部不成功。
第1题
A. 联社应确保本人使用本柜员卡,防范盗用柜员卡,确保柜员卡被锁定的背景为本人遗忘或疏忽输错所致
B. B.柜员应定期或不定期变更密码,并确保最少每个月最少变更一次
C. C.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码,防范操作风险
D. D.调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱,并进行柜员正式签退
第2题
A. 贷款重整交易用于错账调整时,未执行错账审批流程。
B. B.对已上信贷管理系统的机构,贷款重整交易开放后未按要求及时屏蔽或根本不屏蔽。
C. C.已置换贷款还款后未按规定进行账务处理。
D. D.还款方式为协议还款计划时,未及时修改相应的还款计划。
第3题
A. 已核销贷款账户的“不计息标识“没有按规定进行设置,造成规定继续计息的没有计息或规定不继续计息的而系统继续计息。
B. B.未执行错账审批流程。
C. C.对已上信贷管理系统的机构,贷款重整交易开放后未按要求及时屏蔽或根本不屏蔽。
D. D.还款方式为协议还款计划时,未及时修改相应的还款计划。
第4题
A.有利于明确组织任务和结构
B.可以有效地调动人们的积极性创造性和责任心
C.可以起到激励先进和教育后进的作用
D.可以完成目标的权衡性,实现有效的协作和信息沟通
第5题
A. 柜员发生现金差错隐瞒不报
B. B.柜员间现金调剂、现金管理(分)中心现金调拨及原封新券启封不按规定当面点捆卡把交接,发生错款时,责任不清
C. C.发现错款未按规定保存封签、腰条,造成责任无法落实
D. D.错误将客户仍须使用的重要空白凭证进行了作废处理
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