证券公司是完善金融体系的重要组成部分，它的主要作用是（）。

下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。

A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C．是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D．是发展和完善证券市场体系的需要

下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。

A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C．是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D．是发展和完善证券市场体系的需要

下列选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。

A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D.是发展和完善证券市场体系的需要

证券公司是金融市场的参与主体，运营状况直接影响到整个金融体系的稳定和安全。一般来讲对于证券公司的监管主要分为以下两类( )。

A．资本性和资产性

B．资本性和风险性

C．市场性和流动性

D．审慎性和经营活动

A、《国家银行法》

B、《格拉斯－斯蒂格尔法案》

C、《加恩－圣日耳曼存托机构法》

D、《瑞格尼尔州际银行法》

E、《格拉姆-里奇-布莱利法案》（《金融服务现代化法案》）

A、《国家银行法》

B、《格拉斯-斯蒂格尔法案》

C、《加恩-圣日耳曼存托机构法》

D、《瑞格尼尔州际银行法》

E、《格拉姆-里奇-布莱利法案》(《金融服务现代化法案》)

以下对证券公司的作用说法正确的是（ ）。

Ⅰ．证券公司是证券市场投融资服务的提供者

Ⅱ．证券公司是证券市场重要的机构投资者

Ⅲ．证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

Ⅳ．证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

证券公司是一种间接金融机构。()

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

A．建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定

B．执行公平的交易分配制度,公平对待客户

C．健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制

D．建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

E．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

B．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

C．建立投资指令审核制度

D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管