有下列（）情形之一的，给予主管人员和相关责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成损失或者其他严重后果的，给予记大过至开除处分。

A. 违反规定开立、变更、撤销账户

B. 不按规定处理长短款的

C. 开户单位资料交接不符合规定，客户资料领取未登记的

D. 提出、提入的票据未经换人清点复核的

A．传票未及时上缴事后监督中心或事后监督中心没有及时复核造成损失的

B．事后监督人员发现问题后，未及时提示差错和违规交易造成损失的

C．事后监督中心未按规定保存好有关会计资料，出现遗失的

D．事后监督中心未及时上报发现的重大差错或可疑业务的

A. 私自修改、泄露客户资料的

B. 私自修改、隐瞒或泄露客户资料的

C. 私自泄露客户信息的

D. 私自保管客户资料的

A．未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。

B．未按规定对客户进行风险承受能力持续评估，对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的

C．违规承诺资金收益的。

D．未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。

E．受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的

信贷监管员有下列()行为之一的，给予经济处罚;情节严重的给予通报批评、或警告至记过纪律处分。

A、未按规定对大额授信客户进行风险监管，并进行风险分析、发布客户风险分析报告和相关信息;

B、未按规定对下级行大额授信客户风险监管进行自律监管;

C、隐瞒问题或发现预警信号未及时报告，造成风险加大或信贷资产损失的;

D、未及时发现重大风险预警信号的。

A．贷审会（ 合议会） 应记名投票而未实行记名投票或记名投票不符合制度规定的

B．贷审会（ 合议会） 未按规定形成会议纪要的

C．未对贷审会（ 合议会） 的信贷事项如实记录的

D．投票前未将投票表决表的姓名进行密封， 考核评价委员工作时未经贷审会（ 合议会） 办公室工作人员拆封， 贷审会（ 合议会） 记名投票未按规定对投票结果进行保密， 实行网上作业未按规定保密的

A.未按规定办理自助设备开机、加钞、清钞，维护不及时的

B.未妥善保管ATM管理卡、密钥，导致遗失、损坏或泄露的

C.自助类设备工作环境(场所、供电、消防、通讯、监控、数据保管、安全防护措施等)达不到规定要求的

D.未按规定对自助类设备采取防病毒、防攻击等安全措施的

A．未尽职调查，未能履行核查和验证义务或对风险、收益进行虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资者交易的

B．违规对不确定事项做出承诺的

C．开展开放式基金及券商集合计划代理销售业务时，输入错误或客户未在凭证上签字的

D．与客户分享投资收益、分担投资损失的

有下列行为之一的，对有关责任人员，给予警告、记过或者记大过处分;情节较重的，给予降级或者撤职处分;情节严重的，给予开除处分： 擅自提供、抄录、复制档案的; 擅自公布未开放档案的。 ( )

A．未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款的

B．签订信贷合同、 办理担保手续不合规， 影响法律效力的

C．未按规定进行贷后检查的

D．未按规定对抵（ 质） 押物和保证人进行管理的