A.基层机构规章制度执行
B.法律风险控制
C.合规监督检查
D.合规培训
E.咨询
第2题
A.制定或修订格式合同文本,确保其合法性及符合银行的业务要求
B.草拟或审阅合同、协议或其他法律文件,审阅业务规章制度,确保其合法合规
C.提供口头或书面的法律咨询,及时解决业务经营管理中的法律问题
D.策划组织和实施法律培训,提高银行业务人员的法律意识和法律人员的业务能力
E.通过间接的管理手段,如参与、建议、咨询等方式,促使机构依法治理
第3题
A.合规经理的任职要求
B.违规事(案)件分析
C.合规经理的工作职责
D.不良贷款、计差错情况等
第4题
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
第5题
A.构建完善的法律风险管理组织体系,突出法律风险管理的重要性和专业性,明确法律风险管理的职责,实现对法律风险的垂直化、集中化管理
B.构建高效的法律风险管理流程、制度体系,能够针对不断变化的内外部环境,运用科学的方法,全面、系统地识别和分析面临的法律风险
C.建立先进的企业法律风险管理信息系统,实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新,形成法律风险管理的长效机制
D.培育良好的企业法律风险管理文化体系,强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念,提升企业员工的法律风险管理意识,营造良好的企业合规文化氛围
E.持续优化法律风险管理体系,促进机构法律风险管理能力提升,机构业绩明显提升
第6题
A.品行端正、作风严谨、道德品质良好
B.具有金融、法律或相关专业大专以上的学历
C.三年以上银行工作经验,熟悉业务制度和操作流程
D.良好的沟通与协调能力,工作责任心强
E.有较强的内控及合规意识,年度工作考评良好
第7题
A.合规经理一年聘任一次,并应发放相应的岗位工资
B.合规经理三年聘任一次,并应发放相应的岗位工资
C.合规经理五年聘任一次,并应发放相应的岗位工资
D.合规经理十年聘任一次,并应发放相应的岗位工资
第8题
A.企业改制的合法合规性审查
B.企业上市的合法合规性审查
C.股份转让的合法合规性审查
D.其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
第9题
A.在法律风险管理部门组织下实施与本部门、本单位相关的法律风险识别、评估和控制
B.对法律风险管理的有效性进行监督、改进
C.审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度
D.与法律风险管理部门保持畅通的信息交流
E.协助高级管理层构建法律风险管理文化、理念
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