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[主观题]

我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面（)？

A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一

B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系

C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢

D.以上都是

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更多“我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面（)？”相关的问题

第1题

金融机构应当在按本机构可疑交易报告部作程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告最迟不超过()个工作日?

A.3

B.4

C.及时

D.6

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第2题

以下哪一项不属于客户身份识别应该把握的原则()?

A.了解你的客户原则

B.风险为本原则

C.保密原则

D.一次性识别原则

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第3题

在欧美国家示范之下,世界各国反洗钱监管日趋严厉,对国际金融业产生了深远影响。金融机构反洗钱合规管理难度加大,合规管理成本大幅提高,反洗钱违规成本显著增大,()成为金融机构跨国运营的重要风险。

A.反洗钱合规风险

B.反洗钱违法风险

C.反洗钱跨国监管风险

D.反洗钱管理风险

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第4题

互联网金融机构在开展业务时，应该通过三项原则进行账户管理和客户尽职调查。那么下面哪一项不属于三项原则之一()?

A.了解你的客户

B.了解业务

C.尽职调查

D.了解资金来源

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第5题

世界第一个反洗钱公约是1988年《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》,主要是针对哪种形式的犯罪()?

A.贩毒

B.走私

C.黑社会犯罪

D.诈骗

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第6题

中国反洗钱监测分析中心发现从业机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的从业机构发出补正通知,从业机构应当在接到补正通知之日起()个工作日内补正。大额交易和可疑交易报告的要素内容、报告格式和填写要求等由中国人民银行另行规定。

A.4

B.5

C.6

D.7

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第7题

为了强化反洗钱工作有效性,()原则成为金融反洗钱工作的基本准则。

A.风险为本

B.风险控制

C.风险监管

D.量化风险

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第8题

新开客户审查处理意见填写，需根据客户身份信息、()等多方面综合分析后形成评级结论。

A、职业(经营范围)

B、案例信息

C、交易信息

D、风险事件

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第9题

网点甄别岗进行案例处理时，对于案例中()，可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后，必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、客户

B、账户信息不全

C、存在疑问

D、评级信息

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第10题

网点甄别岗应根据客户的()等信息，结合当前案例的可疑特征描述，对案例中的交易情况进行分析，形成可疑案例处理意见。

A、身份背景

B、评级信息

C、风险事件

D、历史案例

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