更多“《现金管理条例》于1998年10月1日(1988年10月1日)起施行()”相关的问题
第1题
在对自然人客户进行身份识别,留存自然人客户身份证的复印件时,只须留存客户的姓名、性别、出生日期、住址和身份号码等信息的复印件,无须(也应当)身份证的签发机关、有效期限等内容的复印件()
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第2题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令?2006?第2号)第七条、第八条所规定的“工作日”包括(不包括)国家法定假日和公休日()
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第3题
法人客户的身份证件包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营的营业执照,不包括(也包括)组织机构代码证、税务登记证()
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第4题
保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务适用(不适用)《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》()
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第5题
中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《反洗钱法》等规定的,应当按照有关规定(应当报告上一级中国人民银行分支机构,由上一级分支机构按照规定)对金融机构进行处罚或者提出建议()
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第6题
客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账次年(当年)计起至少保存5年()
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第7题
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,按照有关规定对被代理人采取客户身份识别措施时,无须留存代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
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第8题
证券业金融机构开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式,进行客户身份识别时,无须(应当)留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
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第9题
对于银团贷款业务,在牵头行已经按规定采取了相关客户身份识别措施的情况下,参加行可不再重复相关工作,但参加行应确保可获得客户的身份资料信息,并承担相应的识别客户责任()
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第10题
金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的实际受益人(实际使用人)()
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