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根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。

A.3,2

B.4,3

C.5,4

D.6,5

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更多“根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。”相关的问题

第1题

当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,另一方()。

A.只能适用违约金条款

B.只能适用定金条款

C.违约金和定金条款同时适用

D.可以选择适用违约金或者定金条款

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第2题

根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定,A股大宗交易的最低限额为( )。

A.数量在10万股(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上

B.数量在50万股(含)以上,或交易金额在100万元(含)人民币以上

C.数量在10万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上

D.数量在50万股(含)以上,或交易金额在300万元(含)人民币以上

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第3题

关于证券公司独立董事任职资格,下列说法错误的是()。

A.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上

B.具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位

C.有履职职责所必需的时间和精力

D.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必须的经营管理能力

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第4题

证券公司合规负责人应当经()认可后方可任职。

A.中国证监会相关派出机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

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第5题

证券公司进行压力测试所采用的风险分析方法是()。

A.以定性分析为主

B.以定量分析为主

C.全部采用定性分析

D.全部采用定量分析

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第6题

根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力,拥有执行程序和源代码并安全可靠存放,在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的()。

A.计算和编辑

B.审查和测试

C.运行和测试

D.审查和运行

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第7题

根据《外资参股证券公司设立规则》,单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过(),全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过()。

A.20%,25%

B.25%,30%

C.30%,35%

D.35%,40%

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第8题

私募基金子公司及其下设基金管理机构将其自由资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第9题

单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构与本公司资产管理机构有关联关系的公司发行的证券,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

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第10题

证券公司应当按照上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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